各市場(chǎng)參與主體：

為進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，適應(yīng)市場(chǎng)需求及業(yè)務(wù)變化，我公司對(duì)《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》進(jìn)行了修訂，修訂的主要內(nèi)容如下：

一、將一個(gè)投資者開(kāi)立證券賬戶數(shù)量上限調(diào)整為3戶，指南第2．1．2條修訂為：“一個(gè)投資者只能申請(qǐng)開(kāi)立一個(gè)一碼通賬戶。一個(gè)投資者在同一市場(chǎng)最多可以申請(qǐng)開(kāi)立3個(gè)A股賬戶、封閉式基金賬戶，只能申請(qǐng)開(kāi)立1個(gè)信用賬戶、B股賬戶。”

對(duì)于2016年10月15日前自然人及普通機(jī)構(gòu)投資者已開(kāi)立的3戶以上（不含3戶，下同）同類證券賬戶，符合實(shí)名制開(kāi)立及使用管理要求，且確有實(shí)際使用需要的，投資者本人可以繼續(xù)使用。對(duì)于長(zhǎng)期不使用的3戶以上多開(kāi)賬戶，我公司將依規(guī)納入休眠賬戶管理。

二、補(bǔ)充了機(jī)構(gòu)使用新版“三證合一”證照辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。刪除了第2．2．5條和第2．2．6條要求機(jī)構(gòu)辦理業(yè)務(wù)時(shí)提交組織機(jī)構(gòu)代碼證的內(nèi)容。增加了第2．2．8條，明確機(jī)構(gòu)使用舊版營(yíng)業(yè)執(zhí)照申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)需要履行的審核責(zé)任。在第4．2．1條中，增加了關(guān)于機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更有效身份證明文件號(hào)碼為統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證明文件的相關(guān)要求。在第12．2．1條中，規(guī)定“投資者提供的營(yíng)業(yè)執(zhí)照等證件未加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，還應(yīng)提供組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件”。在附錄4補(bǔ)充了統(tǒng)一社會(huì)信用代碼證錄入規(guī)范。

三、修訂了第2．3．1條，補(bǔ)充了《開(kāi)戶申請(qǐng)表》填寫要求，規(guī)定“對(duì)于一碼通證券賬戶記載的投資者基本信息、聯(lián)系信息等內(nèi)容不完整的，開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求投資者補(bǔ)充完整相關(guān)信息”。

四、在第2．3．3條和2．5．4條分別增加了關(guān)于開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)為私募基金管理人開(kāi)立證券賬戶的開(kāi)戶申請(qǐng)材料審核要點(diǎn)和申報(bào)合伙企業(yè)信息的要求。

五、在第4．4．5條中補(bǔ)充了港澳居民辦理賬戶國(guó)籍變更無(wú)需提供公證認(rèn)證材料的情況，規(guī)定“對(duì)于港澳投資者提供的申請(qǐng)文件包含公安出入境管理機(jī)構(gòu)出具的單程出境定居證明材料的，如材料已列明投資者身份證號(hào)碼、港澳身份證、港澳通行證三個(gè)號(hào)碼的，可據(jù)此證明投資者為同一人，無(wú)需投資者再提供相關(guān)公證認(rèn)證材料”。

六、修訂后的《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》自2016年10月15日起實(shí)施。

特此通知。