各市場相關參與主體：

為進一步加強證券質押登記業(yè)務管理及風險監(jiān)測工作，提高相關信息采集的完整性、準確性和合理性，我公司對證券質押登記要素進行了修訂完善,今后辦理證券質押登記業(yè)務時，需申報4大類共20項基本要素，具體內容及要求如下：

一、質權人信息

（一）質權人名稱

是指根據(jù)質押合同約定對出質證券享有質權的主體名稱。要求為全稱，與質權人提供的身份證件上的名稱一致。

（二）質權人身份證件類型

是指有權機關為質權人頒發(fā)的，證明其主體身份的證件類型，具體包括居民身份證、工商營業(yè)執(zhí)照、社團法人登記證書、事業(yè)法人登記證書等。

（三）質權人身份證件號碼

是指質權人所持證明其主體身份的證件編號。

二、出質人及質押證券信息

（四）出質人名稱

是指申請就所持證券辦理質押登記業(yè)務的投資者名稱。要求為全稱，與出質人證券賬戶名稱一致。

（五）證券賬戶

是指出質人持有出質證券的證券賬戶號碼。

（六）證券代碼

是指質押證券所在交易場所的上市（掛牌）編碼。要求與交易場所編制的代碼一致。

（七）證券簡稱

是指質押證券的簡稱。要求與交易場所編制的簡稱一致。

（八）托管單元

是指質押證券所托管的證券公司參與登記結算的基本業(yè)務單元號碼（由于上海市場實行指定交易制度，因此托管單元在上海市場也被稱為指定交易單元）。

（九）證券類別

是根據(jù)質押證券所代表的權利性質進行的分類，具體包括股票、債券、基金等，其中股票根據(jù)其流通情況，劃分為非流通股、限售流通股、無限售流通股。

（十）質押證券數(shù)量

是指質押雙方申請辦理證券質押登記的證券數(shù)量。證券數(shù)量單位：股票為“股”，基金為“份”，上海市場債券為“元（面值）”、深圳市場債券為“張”。

三、業(yè)務類型及風險管理信息

（十一）業(yè)務類型

分為三類，包括融資類質押（初始質押）、融資類質押（補充質押）及非融資類質押。其中：

對于融資類質押（初始質押），需填報質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼、出質人名稱、出質人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數(shù)量、業(yè)務類型、融資金額、年化融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、質押合同編號。

對于融資類質押（補充質押），需填報質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼、出質人名稱、出質人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數(shù)量、業(yè)務類型、補充質押對應的初始質押證券所屬市場、對應的初始質押業(yè)務登記編號、質押合同編號。

對于非融資類質押，需填報質權人名稱、質權人身份證件類型、質權人身份證件號碼、出質人名稱、出質人證券賬戶、證券代碼、證券簡稱、托管單元、證券類別、質押證券數(shù)量、業(yè)務類型、質押合同編號。

（十二）融資金額

是指本次證券質押所擔保的出質人自身或第三方融入的資金金額。此處需勾選是否唯一擔保品、是否最高額質押擔保。如存在除質押證券之外的擔保品或者信用擔保，需要填報一攬子擔保品總值。

質押雙方申請部分解除質押登記時，需申報剩余融資金額；如存在除質押證券之外的擔保品或者信用擔保的，需填報剩余一攬子擔保品總值。

（十三）年化融資利率

是指年利息額與融資金額的比率。要求為按年計算出的年利率。

（十四）融資期限

是指融資雙方所約定的自資金融入至資金償還的期限。

（十五）融資投向

是指出質人辦理證券質押所融入資金的意向用途，具體包括生產(chǎn)經(jīng)營、補充流動資金、股權性投資、債權類投資、不動產(chǎn)類投資、二級市場證券交易、償還債務、個人消費、為本上市（掛牌）公司提供借款或擔保、為其他上市（掛牌）公司提供借款或擔保、其他。

（十六）預警線

或稱警戒線，是指質押雙方約定的百分數(shù)，質押期間如質押證券市值與融資金額之間的比例低于預警線時，質權人可向出質人提示因證券價格下跌產(chǎn)生的風險。

（十七）平倉線

是指質押雙方約定的百分數(shù)，質押期間如質押證券市值與融資金額之間的比例低于平倉線時，質權人有權根據(jù)協(xié)議約定對質押證券進行處置。

（十八）對應的初始質押證券所屬市場

是指質押雙方根據(jù)合同約定為此前已經(jīng)辦理的初始質押登記業(yè)務提供補充擔保時，該筆補充質押登記業(yè)務所對應的、此前辦理質押登記業(yè)務的證券所屬的交易場所。

（十九）對應的初始質押業(yè)務登記編號

如初始質押為場外質押（包括通過中國證券登記結算有限責任公司柜臺及代理質押登記業(yè)務的證券公司辦理的證券質押登記業(yè)務），是指該筆補充質押登記業(yè)務所對應的、此前辦理的質押登記業(yè)務在證券質押登記證明上記錄的登記編號；如初始質押為場內質押（指股票質押式回購交易），是指場內質押的初始合約編號。

四、其他

（二十）質押合同編號

是指質押雙方就證券質押事宜所簽合同的編號。

上述十九項質押登記要素中，業(yè)務類型、融資金額、融資利率、融資期限、融資投向、預警線、平倉線、對應的初始質押賬戶所屬市場、對應的初始質押業(yè)務登記編號等9個要素將不體現(xiàn)在我司對外出具的證券質押登記證明中。

特此通知。

附件：證券質押登記要素修訂清單.pdf

中國證券登記結算有限責任公司

二〇一八年十二月十四日